基金从业资格认定主要通过以下四种方式,具体流程和条件如下:
一、考试认定(主流方式)
考试科目 - 科目一:
《基金法律法规与职业道德》
- 科目二:《证券投资基金基础知识》(公募/私募资产管理等需通过)
- 科目三:《私募股权投资基金基础知识》(非证券类私募需通过)
- 其他科目:如CFA、注册会计师等专业资格可替代部分考试科目。
注册条件 - 考试合格后需在4年内向聘用机构申请注册,逾期需补考或重修。
二、从业经历认定(高管专项)
适用对象:
私募股权投资基金管理人高管(法定代表人、执行事务合伙人等)
条件:
近3年从事资产管理业务,年均规模≥1000万;
或具备证券从业资格、CFA、注册会计师等专业资格。
三、学历认定(豁免考试)
适用对象:全日制本科及以上学历人员
条件:通过聘用机构组织的应知应会考核,可直接申请注册。
四、境外专业人才资格认定
适用对象:境外具有基金从业资质者
条件:需提供境外从业经历证明及资质文件,经审核后认定。
五、其他认定方式
专项培训+考核:如商业银行基金销售人员,完成30学时后续培训后可转正。
注意事项
所有认定均需通过机构申请,并提交身份证、学历/工作经历证明等材料。
未就业人员可直接申请注册,但需满足职业道德等条件。